啟動于2008年的中美投資協定談判，經歷了九輪談判之后，終于在第五輪中美戰略經濟對話中取得了突破性進展。商務部新聞發言人沈丹陽12日發表談話指出，中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎與美方進行投資協定實質性談判。

記者采訪的專家指出，此舉就意味著，我國對外資的“國民待遇”將首次延伸至“準入前”。專家表示，我國外資管理體制也將迎來重大改變，對外資或從當前的“外商投資產業指導目錄”全面轉向“負面清單”模式。這一在投資領域的重大開放，意味著我國的對外開放將邁進新的歷史階段，其意義堪比當年中國加入世貿組織。

中美九輪談判終“破局”

接受《經濟參考報》記者采訪的多位權威專家均表示，商務部新聞發言人的表態標志著，中美投資協定談判掃除了一項關鍵而核心的障礙，接下來將進入實質性談判階段。

沈丹陽指出，所謂準入前國民待遇是指在企業設立、取得、擴大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

“準入前國民待遇和負面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規則發展的新趨勢，世界上至少有77個國家采用了此種模式。我們同意采用這種模式是適應國際發展趨勢的需要，與我國正在推進的行政審批制度改革的方向是一致的，有利于為各類所有制企業創造公平競爭的市場環境，激發市場主體活力，促進經濟發展。”沈丹陽說。

沈丹陽表示，截至今年5月底，美國在華累計直接投資超過700億美元，中國對美累計直接投資接近200億美元。達成一項互利共贏的高水平投資協定，對中美雙方投資者都是有利的。當然，雙方需要就協定條款等內容進行深入磋商，最終反映雙方權利、義務的對等。

據了解，中美投資協定談判于2008年正式啟動，迄今雙方共進行了9輪談判。第9輪談判于今年6月初在青島展開。

最終完成談判還需一兩年

專家指出，此次中美就‘準入前國民待遇和負面清單’這一模式達成的共識，雙方投資協定談判進程將大大加速。專家普遍預計，未來除了負面清單本身內容需談判商定之外，涉及到知識產權保護、勞工條款、環保要求等具體內容也需經談判予以確認，因此中美雙邊投資協定全面談成簽署，可能還需要1-2年的時間。

對于談判前景，對外經貿大學外國直接投資研究中心主任盧進勇向《經濟參考報》記者表示：“基本的原則確定以后，中美投資協定的談判就有了一個框架。在這個基礎之上中美雙方達成協定的可能性就增大了。同時雙方政府的重視也有利于談判協定的進展。我對中美雙邊投資協定的前景比較看好。”

中國世貿組織研究會常務理事何偉文在接受《經濟參考報》記者采訪時也表示，這是一個很重大的進展，在前九輪的談判主要是在條文等前期的方面談判，現在是在準入前國民待遇和負面清單達成原則一致，那么后面的談判就是實質性的。

接下來，中美雙邊將就負面清單的具體內容展開實質性談判。何偉文分析稱，一些涉及到國家安全的、國民經濟全局的，比如軍工、國防等具體行業可能會列入禁止類，電信等行業也有可能會有所限制。哪些具體行業會放進去，還需要經過談判。當然，我們同時也要關注美方列出的負面清單。“其實美國也有禁止類和限制類。比如銀行保險有的不可以跨州經營，房地產上也有一些規定。有的限制可能不是限制你無法進入，而是可能在高管有要求。美國也有這樣的要求，比如有些合資的里面高管必須全部是美國的。”

何偉文進一步指出，現在國內主要擔心是競爭的壓力，另外擔心國家的安全，但其實要把它們分開處理。“比如說涉及到國家安全的，那限制的要把它規定清楚，非限制類即使進來投資了也有相應的法律法規來管理，就是如果對國家造成損害了要用法律法規來約束。也就是說，投資領域進一步開放的同時，要把自己的‘防護網’建好。”

“我們寧要一個‘慢一點’，也不要一個‘差一點’的協定。”何偉文說。

對中美兩國、對全球復蘇“是個好消息”

專家同時表示，雙邊投資協定對簽署雙方而言是對等的，同樣也會對我國企業“走出去”帶來正面作用。

《華爾街日報》評論也稱，若能達成投資協定，兩國的商業機會均將得到顯著擴大。中國企業投資美國市場之路也將更加通暢。

聯合國貿發會議經濟事務官員梁國勇對《經濟參考報》記者進一步分析說，在多邊貿易體制目前難有突破的情況下，中國經濟下一階段全方位的對外開放特別需要在區域和雙邊層面有更大的作為。一方面，應在亞太區域經濟一體化方面繼續推進，另一方面則需要在與重要發達經濟體（特別是歐美）的貿易和投資談判方面“破局”。中美投資協定談判，無疑是這方面的積極進展。金融危機后國際資本流動趨弱，投資復蘇力度不足，“此時世界兩大經濟體投資協定談判取得進展的確是一個好消息”。

何偉文說，今后中國企業到美國去，美國同樣要給予準入前國民待遇，這也給中國企業投資美國企業掃清許多障礙。所以這對中國企業投資美國也是一個利好。從中國全面的發展、更深入地融入全球化、轉型升級，我們也需要和主要的經濟體達成雙邊投資協定。所以如果中美投資協定可以達成，那對于中美雙方都是有利的。

梁國勇說，在目前中國利用外資增長動能趨緩的情況下，中美投資協定若能達成，也將為中國引進外資帶來新的增長點，并有助于改善外資的結構和質量。而就對外投資而言，中國企業對美投資意愿強烈，前景非常廣闊，但部分企業在投資過程中卻不得不面對一些不必要的政治阻力。協定若能最終簽署，將掃除在美投資的一些障礙，推動中國企業走出去。

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中國投資領域重大開放 意義堪比入世

“我認為這一步在投資領域的重大開放，其意義堪比中國當年加入世貿組織。”對外經貿大學外國直接投資研究中心主任盧進勇盧進勇對《經濟參考報》記者說，“中美投資協定的談判如果得到推進并成功，具有類似入世時對貿易體制、對經濟體制改革的巨大推動作用。”

復旦大學龔柏華教授對《經濟參考報》記者表示，過去我們往往是“一事一議”，“具體情況再看”，但現在“負面清單”是事先就議清楚，如金融領域的“金融監管例外”條款，規定外資的某些做法不享受國民待遇，但如果未在此條款中列出，言下之意就是同意給予外資和國內企業一樣的準入待遇及其他國民待遇，包括股權比例等。也就是說，之前的一些“情況談不清楚”的審批權將“交出去”。這將帶動我國行政管理體制和理念的巨大變革。

聯合國貿發會議經濟事務官員梁國勇也表示，準入前國民待遇和負面清單意味著，包括諸多服務行業在內的中國很多經濟部門將向美國企業開放。準入帶來的短期沖擊難免；但從長期來看，開放競爭必將推動中國產業的發展和升級，特別是服務業的提升。中國加入世貿組織的歷史經驗即證明了這一點。從更廣泛的意義上說，中美在投資領域合作的這一突破，也將為中國改革開放的進一步深化提供強大的推動力。（記者 孫韶華 周武英 實習生 周文其/北京報道）

“負面清單”將增強外資信心

專家指出，在國際條約實踐上，各國根據自己的國情，對國民待遇采取了不同的規定。有些國家的投資條約無國民待遇的規定，以便保留其對國內企業或對外資提供優惠待遇的自由。不過，國際上大多數投資條約均規定了國民待遇，但各國根據自己的國情，對國民待遇的適用范圍采取了不同的規定。

按照聯合國貿發會議的分類，對國民待遇分為準入前(pre-establishment)國民待遇和準入后(post-establishment)國民待遇。“投資準入前國民待遇”將國民待遇延伸至投資發生和建立前階段，其核心是給予外資準入權。

而準入前待遇又可以分為“有限的準入前國民待遇”和“全面的準入前國民待遇”，前者是指外資在準入前后階段均享有國民待遇，但東道國通過“正面清單”、“選擇準入”等方式保留對外資準入的部分自由裁量權；而后者則是通過“負面清單（negative list）”來保護某些產業和活動外，在準入階段將國民待遇擴及所有外國投資者，大大縮小了東道國的自由裁量權。

例如，日韓之間在2002年簽訂的雙邊投資協定也是屬于全面的準入前國民待遇，規定：在投資的設立、獲得、擴大、經營、管理、維持、使用、享有、出售及其他處分等方面，每一締約方在其境內須給予締約另一方投資者及其投資以不低于其本國投資者及其投資在類似情況下所享有的待遇。

中國世貿組織研究會常務理事何偉文對《經濟參考報》記者表示，此次中美之間達成的一致，就是將我國過去的準入后國民待遇延伸至準入前。同時，我國現在正在進行行政審批權下放的系列改革，對外資開放疊加上我國國內的審批權下放，就是一個更大的開放效果。“比如說鐵路，國企可以投、民企可以投，外資也可以投了，都不需要額外審批，這就實現了無歧視的原則。”

何偉文說，而“負面清單”和“正面清單”雖然只有一字之差，但實質上是有巨大差別的。因為負面清單是除了這些都可以投，而正面清單是指只可以投這些。負面清單上會很清楚地說明哪些是禁止的，哪些有什么限制。這一模式在外資準入方面更加公開透明，對于增強外資信心，鼓勵、吸引外商投資具有積極的正面作用。（記者 孫韶華 周武英 實習生 周文其/北京報道）

外商投資產業指導目錄或終結

值得關注的是，這將是中國首次在外資領域采用負面清單的做法。接受《經濟參考報》記者采訪的專家表示，這意味著一項具有更大意義的變革，即我國外資管理體制的重大改變，對外資或從當前的“外商投資產業指導目錄”全面轉向“負面清單”模式。

對外經貿大學外國直接投資研究中心主任盧進勇對《經濟參考報》記者說，至今我國一致采用的是外商投資產業指導目錄的模式，這份由國家發改委和商務部制定的目錄中，列出了我國對外資的鼓勵類、限制類、禁止類行業。而負面清單這個模式在國際上比較流行，發達國家普遍采用這種模式，即給不開放的行業列一個清單，明確告訴對方這些行業不開放或存在限制，而未列入單子的就是開放的，這樣就可以簡化對外資進入的審批管理。

而準入前國民待遇實質是把外資和內資從設立前、到設立、到設立后這些各個環節都同等對待。這也是和負面清單聯系在一起的。因為有負面清單，所以各個環節可以內外同等對待了。“也就是說，除了負面清單列表上的行業，外資設立直接去工商局就可以了，不再需要去發改委和外經貿主管部門審批了。通俗地講，國內企業如何設立，外資企業就如何設立。”

盧進勇說，中美雙邊投資協定正式簽署后，就可能涉及到我國外資管理體制的重大突破改革。這是高水平、具有引領性和突破性的開放。他進一步闡釋說：“突破和改革會涉及到對外管理的經濟體制，甚至會涉及到我們整個的行政管理體制。當前，我國一直強調政府要簡政放權、減少審批，為企業松綁、重視市場的作用。而中美投資協定和上述目標方向是一致的，它既是政府簡政放權的一個突破口，也樹立了一個標桿，意味著以后整個外資管理體制改革都會按照這個模式推進，逐漸把外商投資產業知道目錄變為負面清單。”（記者 孫韶華 周武英 實習生 周文其/北京報道）

中美投資協定將成范本

據商務部統計，截至2012年，我國已簽署150多個雙邊投資協定，在之前簽署的協定中大多給予對方“最惠國待遇”。而與美國達成“準入前國民待遇”之后，也就意味著，和之前簽訂雙邊投資協定的國家或將適用了這個“準入前國民待遇”。

復旦大學法學院教授龔柏華對《經濟參考報》記者表示，這種情況也有兩種處理的方法，一種是明確規定哪些是最惠國待遇不適用的，作出明確的例外；如果沒有明確的例外的話，那么最惠國待遇就可以適用。

而對于其他未與我國簽署雙邊投資協定的WTO成員，龔柏華表示，因為WTO規則主要涉及的是貿易，而中美談判是投資協定，所以沒有直接的適用關系。

中國世貿組織研究會常務理事何偉文則進一步表示，與美國的雙邊投資協定，雖不能直接適用于其他未與我國簽署雙邊投資協定的國家地區，比如歐盟。但這是我國第一次將“準入前國民待遇和負面清單”用于外國，與美國達成一致后，無疑會成為一個范本。今后再與其他國家地區談投資協定時，就有先例可循了，會更加容易一些，進程也會更快一些。